广期所去年共处理异常交易行为144起
2024-06-29 【 字体:大 中 小 】
3月17日,广期所发布2023年自律管理工作报告。报告称,2023年,广期所坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党中央和国务院各项决策部署和中国证监会工作安排,坚持服务实体经济的根本方向,严格落实“强监管、防风险、促发展”工作要求,切实履行一线监管职责,持续强化市场监管,维护市场安全稳定运行。
第一,强化“长牙带刺”监管意识,切实履行一线监管职责。一是持续强化市场监管力度,严厉打击违规交易。2023年,共处理异常交易行为144起,对6名异常交易达标客户、实控组采取限制开仓的监管措施,认定实际控制关系账户1599组、涉及4685个客户。二是推进会员合规检查,提升业务合规水平。广期所高度重视期货公司会员监督检查工作,有序组织开展2023年度期货公司会员现场检查。三是强化科技赋能智慧监管,提升监管数字化水平。2023年,广期所持续加强信息系统建设,夯实监管数据基础,丰富技术系统功能,不断提高一线监管数字化水平。
第二,加强风险防控,坚决守牢不发生系统性风险底线。一是强化预研预判,防范化解市场风险。2023年,广期所持续做好市场风险跟踪评估、预研预判,及时果断采取相关措施,稳妥有效防控市场风险。二是强化交割风险防控,提高运维保障水平。广期所守牢不发生重大交割风险的底线,全年实现100%交割履约率和100%的货物安全,未发生交割风险事件。三是强化资金风险管理,严格履行中央对手方职责。广期所持续做好结算资金风险防控工作,密切关注市场行情,及时进行资金压力测试,指导会员开展资金管理,确保资金安全,持续有效防控流动性风险。
第三,推进业务创新,服务实体经济高质量发展。一是深入研究布局品种体系,服务国家发展战略。2023年,广期所顺利上市碳酸锂期货和期权,持续做好多晶硅等期货期权上市准备,服务新能源产业发展。二是完善自律监管制度,稳步提升市场运行质量。三是优化套保业务机制,提高服务产业效能。四是积极推动国际合作,稳步推进对外开放。
第四,多措并举加强市场培育,积极推进投资者教育工作。一是加强市场培育方案政策研究,研究制定工业硅产业企业培育项目,推动近60家工业硅重点企业有序参与期货市场。二是全方位开展产业期货业务培训,助力实体经济发展。三是创新开展产业高级管理人员中长期培训。四是积极引导期货公司做强主责主业,加大对产业客户的服务力度。
广期所表示,2024年,将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神,牢牢把握“强监管、防风险、促发展”的工作主线,坚持稳字当头、以进促稳的工作总基调,加快形成高效服务实体经济的产品体系、业务体系和服务体系。坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,持续强化监管力度,切实履行一线监管职责,坚持底线思维,持续探索丰富风险管理工具箱,牢牢守住不发生系统性风险的底线,推动期货市场健康持续发展,助力实体经济高质量发展。
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